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上海證券交易所債券市場投資者適當性管理暫行辦法

來源:注冊海外公司上海站 發表時間:2012-02-02 23:28 點擊:次

排三合买彩乐 www.gnmvk.tw 第一章 總則

 

第一條 為?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?,引導投資者理性參與債券交易,促進債券市場健康穩定發展,依據上海證券交易所(以下簡稱“本所”)《交易規則》、《公司債券上市規則》、《會員管理規則》及其他行政規章、規范性文件和業務規則,制定本辦法。

 

 

 

第二條 本辦法所稱債券市場投資者適當性管理,是指對不同特征和風險特性的債券交易品種做出分類,并區別不同產品認知和風險承受能力的投資者,引導其參與相應類型債券交易的制度安排。

 

第三條 會員應當了解和評估客戶對債券產品的認知水平和風險承受能力,建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度,選擇適當的投資者參與相應類型的債券交易,切實履行投資者適當性管理職責。

 

第四條 投資者參與本所債券市場交易,應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力,審慎參與債券市場交易。

 

第二章 債券市場投資者分類管理

 

第五條 債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力,分為專業投資者和普通投資者。

 

第六條 專業投資者可以參與本所下列債券產品的交易:

 

(一)國債;

 

(二)地方政府債;

 

(三)可轉換公司債券;

 

(四)分離交易可轉換公司債券中的公司債券(以下簡稱“分離債”);

 

(五)公司債券(含企業債券,下同);

 

(六)債券質押式回購的融資及融券交易;

 

(七)本所認可的其他債券交易品種。

 

普通投資者可以參與本所下列債券產品的交易:

 

(一)國債;

 

(二)地方政府債;

 

(三)可轉換公司債券;

 

(四)分離債;

 

(五)符合本所《公司債券上市規則》第2.2條規定的公司債券;

 

(六)債券質押式回購的融券交易;

 

(七)本所認可的其他債券交易品種。

 

本所可以根據市場發展情況,調整專業投資者和普通投資者參與交易的債券產品的范圍。

 

第七條 擁有或租用在本所開設的交易業務單元的投資者,自動成為專業投資者。

 

第八條 具備下列條件的個人投資者,可以申請成為專業投資者:

 

(一)證券賬戶凈資產不低于人民幣50萬元;

 

(二)具備債券投資基礎知識,并通過相關測試;

 

(三)最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄;

 

(四)與會員書面簽署《債券市場專業投資者風險揭示書》,作出相關承諾;

 

(五)不存在嚴重不良誠信記錄。

 

第九條 具備下列條件的法人和其他組織,可以申請成為專業投資者:

 

(一)凈資產不低于人民幣100萬元;

 

(二)證券賬戶凈資產不低于人民幣50萬元;

 

(三)相關業務人員具備債券投資基礎知識,并通過相關測試;

 

(四)最近3年內具有10筆以上的債券成交記錄;

 

(五)與會員書面簽署《債券市場專業投資者風險揭示書》,作出相關承諾;

 

(六)不存在嚴重不良誠信記錄。

 

第三章 投資者適當性管理的實施

 

第十條 會員應當建立債券市場投資者適當性管理和服務制度,采取多種方式和途徑開展投資者教育,幫助投資者熟悉本所債券市場的產品及相關規則,提示參與債券交易可能面臨的風險。

 

第十一條 會員應當制定債券市場投資者適當性管理的實施方案,建立相關工作制度,并報本所備案。

 

會員應當建立債券市場投資者適當性管理檔案,記載客戶開戶時間、資產規模、信用狀況、風險承受能力以及對債券市場的認知程度等信息。

 

第十二條 會員應當謹慎審核專業投資者資格申請,制定《債券市場專業投資者風險揭示書》,向投資者充分揭示債券交易風險。

 

《債券市場專業投資者風險揭示書》應由投資者本人簽署;對于非個人投資者,應當由其法定代表人或其授權代表人簽署并加蓋公章。

 

第十三條 會員應當采取有效措施,對普通投資者參與交易的債券產品范圍作出限定。

 

第十四條 會員應當根據本所相關規則對客戶的債券交易活動進行督導,發現存在異常交易行為和涉嫌違法違規行為的,應當采取有效手段及時制止,并及時向本所報告。

 

第十五條 會員應當配合本所對落實投資者適當性管理相關要求的情況進行檢查,如實提供相關資料。

 

第十六條 本所對違反投資者適當性管理要求的會員,將依據相關規定采取書面警示、要求整改、約見談話或通報批評、公開譴責、暫?;蛘呦拗平灰椎燃喙艽朧┗蚣吐紗Ψ?,并向中國證監會報告。

 

第十七條 投資者應當配合會員的適當性管理,不得采用提供虛假信息等手段規避投資者適當性管理要求。

 

第十八條 投資者應當遵守“買賣自負”的原則,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔交易履約責任。

 

第四章 附則

 

第十九條 本辦法由本所負責解釋。

 

第二十條 本辦法自2012年2月1日起實施。

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